具體內容

美國“337條款”禁止的是一切不公平競爭行為或向美國出口產品中的任何不公平貿易行為。所謂不公平行為具體是指：產品以不正當競爭的方式或不公平的行為進入美國，或產品的所有權人、進口商、代理人以不公平的方式在美國市場上銷售該產品，并對美國相關產業造成實質損害或損害威脅，或阻礙美國相關產業的建立，或壓制、操縱美國的商業和貿易，或侵犯合法有效的和專利權，或侵犯了集成電路芯片布圖設計專有權，或侵犯了美國法律保護的其他設計權，并且美國存在相關產業或相關產業正在建立中。

調查機關

美國國際貿易委員會（USITC）負責進行337調查。USITC是美國國內一個獨立的準司法聯邦機構。擁有對與貿易有關事務的廣泛調查權。其職能主要包括：以知識產權為基礎的進口調查，并采取制裁措施；產業及經濟分析；反傾銷和反補貼調查中的國內產業損害調查；保障措施調查；貿易信息服務；貿易政策支持；維護美國海則。USITC共設6名委員，每屆任期9年。

調查對象

根據美國法律規定，“337條款”調查的是一般不正當貿易和有關知識產權的不正當貿易。

一般不正當貿易的法律構成要件有兩個方面：（1）美國存在相關產業，或該產業正在建立中；（2）損害達到了一定程度，即，損害或實質損害美國的相關產業，或阻止美國相關產業的建立，或壓制、操縱美國的商業和貿易。知識產權方面的不正當貿易的法律構成要件也包括兩個方面：（1）進口產品侵犯了美國的專利權、著作權、商標權等專有權；（2）美國存在相關產業或相關產業正在籌建中。

實踐中涉及侵犯美國知識產權的337調查大部分都是針對專利或商標侵權行為，少數調查還涉及版權、工業設計以及集成電路布圖設計侵權行為等。其他形式的不公平競爭包括侵犯商業秘密、假冒經營、虛假廣告、違反反壟斷法等。

調查程序

337調查的主要程序包括：申請、立案、應訴、聽證前會議、取證、聽證會、行政法官初裁、委員會復議并終裁、總統審議。如果任何一方當事人對USITC的裁決結果不服，可以向提起上訴。

根據美國《1930年關稅法》第337節的規定，美國國際貿易委員會應在“盡早的、可行的時間內”完成一項337調查并作出裁決。實踐中，美國國際貿易委員會一般在12－15個月內結束調查，復雜案件可能會延長至18個月。

申請與立案

337調查申請的提起

申請人可以親自或以郵寄方式向美國國際貿易委員會（USITC）提交申請書，包括12份非保密文本及6份證據材料、12份保密文本及6份證據材料。非保密文本的申請書也可以以電子版的方式提交。USITC不接受以傳真方式提交的申請書。

非美國企業也可以提起337調查申請。在涉及知識產權的337調查中，無論美國企業（自然人）還是非美國企業（自然人），只要其認為進口產品侵犯了其在美國登記或注冊的專利權、商標權、版權或集成電路布圖設計權，并能夠證明美國國內已經存在或正在形成相應的國內產業，都可以依法向USITC提起337調查申請。在確定美國是否存在國內產業這一問題上，應考慮申請人：是否在廠房和設備方面作了重要投資、是否雇傭了大量勞動力或籌措了大量資金、是否對涉案知識產權的開發進行了設計、研發、許可等重大投資活動。

申請書的內容

在337調查中，如果申請人指控進口產品侵犯知識產權，申請書的主要內容應包括：對涉案知識產權的描述；對涉嫌侵權的進口產品的描述；涉嫌侵權產品的生產商、進口商或經銷商的相關信息；涉案知識產權正在進行的其他法院訴訟或行政程序；國內產業情況及原告在該產業中的利益；訴訟請求。在涉及專利的337調查案件中，申請人還必須提供證明侵權的專利權利要求對照表。

申請書相關信息的了解渠道

任何人都可以通過USITC的官方網站查詢到申請書的相關內容，包括原告、被告以及訴由等信息。此外，還可以通過USITC的EDIS系統查詢非保密版的申請書、所附證據及其他相關調查文件。

立案

USITC應在收到申請書之日起30日內決定是否立案。立案公告將公布在美國政府官方刊物《聯邦紀事》（Federal Register）上，并可以在USITC的網站上查詢。

法律依據

在實體法方面，337調查主要適用美國《1930年關稅法》第337節的有關規定、美國聯邦和各州關于知識產權侵權認定的各種法律以及其他關于不公平競爭的法律等。

在程序法方面，337調查主要適用美國《聯邦法規匯編》關于USITC調查的有關規定、《USITC操作與程序規則》、《聯邦證據規則》中關于民事證據的規定、《行政程序法》中關于行政調查的有關規定等。

貿易制裁性

337調查337條款屬于美國當地的“行政救濟”，自從頒布以來經多次修訂，現規定授權美國國際貿易委員會在美國企業起訴的前提下，對進口中的不公平貿易做法進行調查和裁處。

337條款是國際上最具變通性和殺傷力的貿易保護手段，凡是337調查認定侵權行為存在的外國出口產品，將通過頒發禁止進口令的方法直接禁止該涉案產品的進口和在美國市場的銷售，而且無法規避。

另外，337條款已經跨越了國界，在全球范圍內的侵權行為均可能被追訴，甚至包括非出口行為。根據“337”調查普遍排除令規定，一家敗訴，連同該國其他生產該產品的企業同樣也要退出美國市場。

主體對象

申請人（原告）和被申請人（被告）是一項337調查的當事人。認為調查結果會對其利益產生影響的其他企業可以以第三方的名義或者要求增加為被告的方式申請參與到337調查程序中。USITC指定一名行政法官負責案件的審理和發布初裁，并指定一名律師作為代表公共利益的獨立的第三方參與每一項337調查。委員會委員負責對行政法官的初裁進行復議并作出終裁。根據美國《1930年關稅法》第337節的規定，USITC作出的任何違反337條款的終裁均應提交總統進行審議。實踐中，該總統審議實際由美國貿易代表（USTR）辦公室進行。

行政法官

行政法官（Administrative Law Judge, ALJ）在337調查中的職責主要包括：規定取證的具體程序和規則、召集聽證會、作出初裁以及對救濟措施的建議。當一起337調查案件正式立案后，USITC指定一名行政法官主持案件的法庭審理。行政法官應在立案后45日內確定調查結束的目標日期（Target Dates），并發布一系列的調查規則（Ground Rules）。調查規則規定了調查程序的具體指南，例如回答動議的時限、所需證據性附件的副本數量、翻譯的使用、電話會議的程序等。行政法官將在舉行聽證會后作出進口行為是否違反337條款的初裁。USITC共設有5名行政法官。

ITC律師

在每一起337調查中，USITC均指定其下屬的不公平進口調查辦公室（Office of Unfair Import Investigations, OUII）的一名律師，作為獨立的第三方代表公共利益全面參與調查。該律師在337調查程序中，完全獨立于行政法官，可以就案件發表獨立意見，包括對當事人的主張表示支持或反對。

調查的被告

? ? ? ? ? ? ?1、被告的確定

涉案產品的制造商（無論其是否直接對美出口產品）、將涉案產品進口至美國的進口商或在美國銷售已進口涉案產品的銷售商或零售商，都可能成為337調查的被告。337調查是針對進口產品發起的調查，不要求USITC具有屬人管轄權。因此，即使外國企業沒有在美國直接設立分公司，而是通過中間商將產品銷售到美國，也可能因為進口產品涉嫌侵權而成為337調查的被告。如果原告在337調查申請中要求USITC發布普遍排除令，則USITC一旦發布普遍排除令，受該措施影響的不僅包括申請書中列名的被告，還包括其他未在申請書中列名，但可能向美國出口同類涉案產品的企業。因此，廣義上講，此類企業也與337調查相關。

獲知337調查案件的預警信息后，企業應迅速通過有關進出口商會、行業協會、律師或商務部進出口公平貿易局了解并核實申請書及相關附件的內容，結合申請書中的涉案產品描述及涉案知識產權的說明，與本企業對美出口產品分析對比，從而確認本企業是否涉案。

? ? ? ? ? ? ?2、如何避免成為337調查的被告

337調查的立法目的是為了限制進口貿易中的不公平行為。許多企業由于不知情或缺乏知識產權保護意識而成為337調查的被告。在生產經營和對外貿易活動中，對美出口企業可以采取以下預防性措施，避免成為337調查的被告：

（1）在生產對美出口產品時，先初步調查美國同類產品中是否適用相同或類似技術、外觀設計及商標；

（2）在接受進口商委托生產對美出口產品的訂單時，在委托加工合同中加入關于知識產權侵權糾紛的免責條款；

（3）生產或出口前委托有關中介組織進行檢索，減少侵權的可能性；

（4）委托律師出具出口產品不構成知識產權侵權的法律意見書。

? ? ? ? ? ? ? ? 3、被告決定應訴首先該做的工作

337調查多涉及專利侵權問題，應訴工作的專業性和技術性因素很強。被告企業如果決定應訴，首先應迅速在企業內部選擇了解涉案產品技術、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內部管理團隊，同時聘請律師，結合企業自身情況，確定應訴策略，開展應訴工作。此外，在部分案件中，原告可能利用廣泛的渠道公開被告正在面臨337調查這一情況，從而影響涉案產品的現有或潛在的使用者或購買方，停止使用或購買被告的產品。因此，決定應訴后，被告還應迅速向外界或有關購買方發表聲明，表明自己的立場和相應行動。

? ? ? ? ? ? ? ? 4、被告不應訴的后果

337調查程序中，被告如果不應訴，可能會被認定為是缺席被告。一旦USITC就某一被告做出缺席裁定，原告在申請書中對缺席被告的指控將被認定是真實的，其可以向USITC提出對缺席被告立即采取救濟措施。USITC可以在認為不影響公共利益的情況下，對缺席被告采取排除令、禁止令或兩者并取。

? ? ? ? ? ? ? ? 5、聯合應訴的利弊

337調查中，如果多家被告企業實施聯合應訴，可以整合資源、共享信息、分擔應訴工作，一定程度上能夠分攤應訴費用，使單個企業的應訴負擔降低。此外，通過聯合應訴企業間的協作，可以形成合力，共同與原告抗衡。

實踐中，一些涉案企業出于以下擔心，不愿選擇聯合應訴策略：需與其他企業協商，無法快速做出決策；可能泄漏本企業的商業秘密；其他企業搭便車；企業自身情況不同導致無法形成統一的應訴策略等。

利害關系方

在申請書中列名的被告可以通過提交答辯狀參與337調查。其他任何愿意參與調查程序的企業可以向行政法官或者USITC提交希望參與調查程序的書面動議，并同時提交其已向每個當事方送達該動議的證明。在決定是否允許其他非被告企業參與調查時，調查機關通常依據以下4項標準：動議及時提出；對作為調查標的的財產或交易具有利益；調查結果可能在事實上損害或妨礙動議提出方保護自身利益的能力；現有參與方未能充分代表動議提出方。

337調查中，其他利害關系方如果不參與調查，將喪失利用調查程序收集信息、表達主張的機會，最終可能會受到USITC做出的是否違反337條款的裁決以及有關救濟措施的影響。