的編號

根據ASIC法案的規定，任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證，并申請獲得金融服務牌照(AFS License)，外匯市場也不例外。

因此正規外匯交易平臺必須持有（Australian Financial Services License），并擁有AFSL編號，此編號為6位數，只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。

另外還有兩種編號分別為ACN (Australian Company Number)和ABN（Australian Business Number），前者編號為9位數，凡是在澳洲注冊的公司都將得到此9位數的唯一編號；后者為11位數，即2位數+ACN編號，用于報稅。

只有單獨的ABN：澳大利亞商業注冊代碼和ACN澳大利亞公司代碼的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN，ACN代碼，但是只擁有ABN，ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。

監管范圍

ASIC監管從事投資，養老基金，保險，存款和信用卡業務的金融市場和金融服務機構。

1、作為消費者信貸監管機構，ASIC監管并頒予從事信貸活動公司執照，信貸活動包括銀行、信用社、金融公司、抵押貸款、金融經紀商。

2、作為市場監管機構，ASIC督促金融市場合法、公平、有序、透明公開。

2010年8月1 日，ASIC在澳大利亞政府許可下承擔在市場許可交易股票、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管。

3、作為金融服務監管機構，ASIC許可和監察金融服務企業，確保有效、誠信、公正操作。這些企業從事業務的范圍為養老保險、基金、股票、和公司證券、衍生品，及保險業務。

職責范圍

主要體現在維護市場誠信和保護消費者權益方面。

（1）市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定。

（2）保護消費者權益體現在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。

機構職能

ASIC除了監督金融機構和市場外，還負責辦理與公司的開張，運營以及停業相關的手續， 包括的職能有：

1、注冊公司和管理投資計劃；

2、授予澳大利亞金融服務牌照和澳大利亞信貸許可證；

3、登記審計和清算；

4、從ASIC管理的各項立法的準備金中給予救濟；

5、對公司、持牌的金融服務和信貸持牌的公眾可訪問的信息進行維護管理；

6、制定確保金融市場完整性的規則；

7、禁止在有缺陷披露文件下發行金融產品；

8、要求涉嫌違法調查法案的人出版書籍或者回答測試題目；

9、對有關涉嫌違反相關法律的個人或團體發布侵權通知；

10、禁止違規、違法人員繼續從事信貸業務或提供金融服務；

11、向法院尋求民事處罰；

12、著手起訴，即便由ASIC自己提出訴訟，這些訴訟一般由公共訴訟聯邦主任執行。

如何向ASIC投訴

電話：1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre.

+ 61 3 5177 3988: from outside Australia.

傳真： (03) 5177 3999.

寫信：Australian Securities and Investments Commission

PO BOX 4000

Gippsland Mail Centre

Victoria 3841

郵件：@asic.gov.au.

在線：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument?