小型實體身份允許小型企業、獨立發明人、非營利組織提交專利申請并以較低的費用（即 50% 的折扣）維持已頒發的專利。根據 13?CFR?§ 121.802(a)，如果實體（包括附屬公司）的員工人數不超過 500 人，則實體有資格成為“小企業關注”，因此有資格獲得小實體身份。

如果一個組織或個人有資格獲得小實體身份，那么聲稱這種身份相對簡單。尋求這種身份的人只需在以小實體身份支付第一筆費用之前，在專利申請中提交經過驗證的聲明即可。任何后續付款只需包含此類狀態已更改的聲明。

“小實體”的概念也存在于其他司法管轄區，例如加拿大。

員工

?一個實體，包括其附屬公司，在被取消小實體資格之前可能擁有多達 500 名員工。聯邦法規定義了哪些人有資格成為雇員以及在什么時間段內進行雇員計數。

以全職、兼職或其他方式雇用的所有個人都計入確定企業的員工人數。13 CFR § 121.106(a)。這包括從臨時雇員機構、專業雇員組織或租賃機構獲得的雇員。在確定個人是否是受關注的雇員時，會考慮所有情況，包括 IRS 用于聯邦所得稅目的的標準。志愿者（即沒有因所從事的工作而獲得補償，包括沒有實物補償的個人）不被視為雇員。

兼職和臨時雇員的計算方式與全職雇員相同。§ 121.106(b)(2)。如果員工人數在一年中波動，則員工人數可被視為前 12 個日歷月的平均員工人數。§ 121.106(b)(1)。關聯企業的平均員工人數是通過將企業的平均員工人數與每個關聯企業的平均員工人數相加來計算的。§ 121.106(b)(4)(i)。如果企業在適用的計量期間或在其自我認定為小型企業之日之前收購了關聯公司或作為關聯企業被收購，則在確定規模狀態時計算的員工包括被收購或收購企業的員工。此外，這種匯總適用于整個計量期間，而不僅僅是關聯發生后的期間。如果關聯關系在用于確定規模的日期之前終止，則前關聯公司的員工不計算在內。§ 121.106(b)(4)(ii)。這種排除前關聯公司員工的做法適用于整個衡量期間，而不是僅適用于關聯關系終止之后的期間。

附屬機構

聯邦法規所定義的小型企業問題是為了獲得小實體專利費折扣，最多可能有 500 名員工，包括附屬公司。因此，如果一家企業與一個或多個其他累計擁有超過 500 名員工的企業有關聯，則該企業可能會被取消資格，否則該企業可能會被取消資格。隸屬關系是在對照測試下確定的。就 13 CFR § 121.802(a) 而言，當一個關注點控制或有權控制另一個關注點，或者第三方控制或有權控制兩者時，關注點是彼此的“關聯方”。13 CFR § 121.103(a)(1)。只要控制權存在，是否行使控制權并不重要。

確定控制權的測試考慮了賬戶所有權、管理、以前與其他企業的關系或關系以及合同關系。§ 121.103(a)(2)。描述控制權的聯邦法規列出了明顯存在控制權的一些情況，例如一個實體擁有另一個實體 50% 以上的股份，§ 121.103(c)(1)，或者一名或多名官員、董事，控制董事會和/或管理一個企業的管理成員或合伙人也控制一個或多個其他企業的董事會或管理層，§ 121.103(e)。

也有一些“安全港”例外歸屬覆蓋13 CFR§121.103（b）中發現，大部分涉及由某些種類的投資公司，風險資本運營公司，印第安部落，所有權§501（C）的非營利組織一樣慈善信托、基金會、捐贈基金等。

如果專利申請的受讓人難以自行確定其是否有資格獲得小實體地位，則授權的 SBA 官員可以根據 規則根據特定專利申請做出正式的實體規模確定。13 CFR § 121.803。此類決定可能被認為類似于美國國稅局為解決與聯邦稅收有關的問題而發布的私人信件裁決，對各方具有約束力。向專利申請人或其他人提供的其他 SBA 意見只是建議性的，不具有約束力或可上訴性。

申請未決期間初始狀態確定的影響

一旦善意地確定了小型實體的身份并與美國專利局適當確立，可以在申請中支付較低的小型實體費用，而不考慮身份的變化，直到發行費或維持費到期。37 CFR § 1.27(g)(1)。實際上，該規則免除了申請人及其代表在整個申請未決期間不斷重新評估確定申請的受讓人組織的小實體狀態直至支付發行費的繁重責任。

失去狀態

當專利被獨家或非獨家許可或轉讓給本身不符合小實體資格的組織時，小實體身份將丟失。向政府授予技術許可的組織應特別注意。除了Bayh-Dole 法案下的許可證外，政府不是用于這些目的的小實體，小實體的地位將會喪失。

如果一個組織（包括附屬機構）的員工少于 500 人，可以提交申請數據表，可以勾選作為小實體的框，隨后可以支付小實體費用，直到專利被允許或維持費用由此產生的專利到期。在這些時間點，專利代理人或律師可能需要發送失去小實體身份的通知。

微實體狀態

2012 年 12 月對美國專利法的修改為符合小實體狀態但總收入低于當前總收入中位數三倍的發明人創建了一個稱為“微型實體狀態”?的小實體狀態子類別并且之前申請的專利不超過四項，或者與高等教育機構有關聯。

失實陳述的處罰和后果

歪曲公司的規模狀況可能會導致暫停或取消資格，以及民事和刑事處罰。13 CFR § 121.108(e)。此外，在故意歪曲小實體狀態后發布的所有專利權利要求都可能因不公平行為（即對美國專利商標局的欺詐）而被視為不可執行?。只要任何小實體的斷言是在沒有任何欺騙意圖的情況下做出的，任何對小實體地位的不當斷言都不應被視為欺詐。